券商收到通知,行情接入方式迎来调整!对量化行业影响多大?

9张罚单——6家券商被追责。7月31日,证监会集中披露9张罚单,其中国元证券、国融证券、甬兴证券3家券商被采取责令改正措施,3名相关投行业务负责人难辞其咎,也受到处罚。此外,国元证券还存在“廉。三家券商的共性问题均是“承销保荐项目尽职调查不充分或不到位;质控、内核把关不严格”。具体来看,从处罚力度而言,国元证券、国融证券、甬兴证券受到的处罚最重,均被证监会采取责令改正的行政监督管理措施。上述处罚均指向投行业务违规问题,其中质控环节的问题尤为突出。广发证券、世纪证券、红塔证券3家券商则被出具警示函。

